申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)
具有會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項(xiàng)中不合法的是()。
介紹業(yè)務(wù)的范圍
執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
為客戶提供融資的利率約定
申請(qǐng)辦理期貨期貨從業(yè)人員資格的條件包括()。
擬被期貨公司聘用
最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)曾列為市場(chǎng)禁人者,但禁人期已經(jīng)屆滿
最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨期貨從業(yè)人員資格
()是依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
國(guó)家外匯管理局
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
期貨公司董事長(zhǎng)
董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
監(jiān)事會(huì)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
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期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在( )方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營(yíng),獨(dú)立核算。
業(yè)務(wù)
人員
資產(chǎn)
財(cái)務(wù)
根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》,單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于()人民幣。
50萬
80萬
30萬
100萬
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的()。
商業(yè)秘密
客戶信息
商業(yè)計(jì)劃
股東信息
期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的,應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法施行之日起()年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。
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