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客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由(  )承擔。

  • A

    客戶

  • B

    期貨公司

  • C

    期貨經(jīng)紀人（居間人）

  • D

    客戶和期貨公司共同

根據(jù)《刑法修正案（六）》，對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是(  )。

  • A

    情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

  • B

    期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪

  • C

    只對單位和對其直接負責的主要人員處罰，不對其他直接責任人員進行處罰

  • D

    期貨交易所不屬于該罪規(guī)定的主體

期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是(  )。

  • A

    如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔

  • B

    甲有過錯的，也要承擔部分責任

  • C

    應由期貨公司承擔賠償責任

  • D

    如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務范圍，不得公布從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風險時，從事介紹業(yè)務的證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務，應當審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司為期貨公司介紹客戶并協(xié)助開戶的，應當將客戶的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。(    )

  • A

    錯

  • B

    對