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根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司發(fā)生下列哪些情況時，期貨交易所應當及時通知中國期貨保證金監(jiān)控中心?(　　)

  • A

    會員號變更

  • B

    會員分級結算關系變更

  • C

    會員資格轉讓

  • D

    交易編碼申請權限受到期貨交易所限制

期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取(　　)等監(jiān)管措施。

  • A

    監(jiān)管談話

  • B

    出具警示函

  • C

    責令限期整改

  • D

    責令停業(yè)整頓

《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有(    )。

  • A

    提高市場運行效率

  • B

    維護期貨市場秩序、防范風險

  • C

    保護客戶合法權益

  • D

    加強期貨市場監(jiān)管

根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶的影像資料有(    )。

  • A

    單位客戶有效身份證明文件掃描件

  • B

    單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

  • C

    個人客戶的身份證正反面掃描件

  • D

    個人客戶的頭部正面照

小王對四期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法中錯誤的是(  )。

  • A

    小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

  • B

    期貨公司審查身份證的復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

  • C

    期貨公司可先為小王開戶，持其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

  • D

    未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，以下屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心職責的有(　　)。

  • A

    為客戶分配、發(fā)放和管理交易編碼

  • B

    將通過復核的客戶資料轉發(fā)給相關期貨交易所

  • C

    對期貨公司提交的客戶資料進行復核

  • D

    建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)

根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有(    )。

  • A

    于下一個交易日轉發(fā)給相關期貨交易所

  • B

    進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

  • C

    于當日轉發(fā)給相關期貨交易所

  • D

    進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應當對客戶進行實名制審核，具體內容包括(  )。

  • A

    對照有效身份證明文件，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶

  • B

    確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

  • C

    對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶

  • D

    核實并確保客戶身份證明文件的真實性

根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶的影像資料有(　　)。

  • A

    單位客戶有效身份證明文件掃描件

  • B

    單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

  • C

    個人客戶的身份證正反面掃描件

  • D

    個人客戶的頭部正面照

期貨公司申請對客戶哪些資料進行修改的，監(jiān)控中心重新進行復核？(    )

  • A

    客戶的頭部正面照

  • B

    客戶姓名或者名稱

  • C

    客戶有效身份證明文件號碼

  • D

    客戶期貨結算賬戶戶名