篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司A在為投資者B辦理金融期貨開戶時，明知B不符合投資者適當性標準但仍為其申請金融期貨交易編碼。期貨業(yè)協(xié)會接到舉報后進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)確有此事。于是對A進行告誡，并要求其改正，A拒不改正。根據(jù)上述資料，請回答以下問題。(1)期貨公司A在辦理金融期貨開戶時應(yīng)當(  )。A.審查投資者資質(zhì)B.盡力使投資者獲得金融期貨交易編碼C.向投資者充分揭示金融期貨風險D.協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求(2)在對A進行告誡后，期貨業(yè)協(xié)會還可以采取(  )措施。A.批評    B.中止會員資格并公告C.協(xié)會外通報批評    D.通過媒體公開譴責

期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額相比，（  ）。

  • A

    前者必須小于后者

  • B

    前者必須大于后者

  • C

    應(yīng)基本相當

  • D

    應(yīng)完全一致

期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

  • A

    期貨公司承擔賠償責任

  • B

    非受托人不承擔責任

  • C

    客戶承擔部分責任

  • D

    非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任

期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，關(guān)于投資者的交易經(jīng)歷要求，下列說法正確的是(    )。

  • A

    必須具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷

  • B

    必須具備期貨交易經(jīng)歷

  • C

    必須具備A和B中所列兩項交易經(jīng)歷

  • D

    具備A或B任一項交易經(jīng)歷即可

因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任，但其能夠證明系(　　)的除外。

  • A

    意外

  • B

    不可抗力

  • C

    緊急避險

  • D

    他人責任

期貨公司對投資進行金融基金開戶測試后，(    )和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。

  • A

    客戶開發(fā)人員

  • B

    營業(yè)部負責人

  • C

    開戶知識測試人員

  • D

    期貨居間人

甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的描述正確的是（）。

  • A

    完全由甲承擔

  • B

    完全由期貨公司承擔

  • C

    甲與期貨公司各承擔一部分

  • D

    期貨交易所承擔一部分

期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成(    )。

  • A

    盜竊罪

  • B

    貪污罪

  • C

    挪用資金罪

  • D

    職務(wù)侵占罪

對客戶的下列損失，期貨公司賠償?shù)淖罡哳~為客戶損失的80%的是(　　)。

  • A

    客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金，對客戶交易中發(fā)生的損失

  • B

    期貨公司與有交易經(jīng)歷的客戶簽訂合同時，未要求客戶簽訂《期貨交易風險說明書》，對客戶交易中發(fā)生的損失

  • C

    期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險，對透支交易造成的損失

  • D

    期貨公司允許客戶開倉透支交易，對透支交易造成的損失

銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，(　　)。

  • A

    處三年以下有期徒刑或者拘役

  • B

    處三年以上有期徒刑

  • C

    處五年以下有期徒刑或者拘役

  • D

    處五年以上有期徒刑