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期貨交易所有下列(    )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。[ 2015年9月真題]

  • A

    違反規(guī)定收取保證金的

  • B

    不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

  • C

    未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

  • D

    允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列哪些情況屬于違法違規(guī)行為？(    )

  • A

    蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

  • B

    以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

  • C

    單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

  • D

    為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

下列關(guān)于期貨公司的表述，正確的有()。[ 2014年9月真題]

  • A

    未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)

  • B

    設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)初審，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)復(fù)審

  • C

    期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

  • D

    設(shè)立期貨公司的法律依據(jù)主要是《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》

以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會理事和理事會的表述中，錯誤的有(    )。[2014年11月真題]

  • A

    期貨業(yè)協(xié)會理事會成員由中國證監(jiān)會提名

  • B

    期貨業(yè)協(xié)會理事會由常任理事和非常任理事組成

  • C

    期貨業(yè)協(xié)會理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生

  • D

    期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)會員大會的決定設(shè)立理事會

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列可以成為期貨交易所會員的有（）。

  • A

    在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

  • B

    在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟(jì)組織

  • C

    境外大型期貨公司

  • D

    中華人民共和國公民

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨公司的(    )實(shí)行資格管理制度。

  • A

    董事

  • B

    監(jiān)事

  • C

    高級管理人員

  • D

    其他期貨從業(yè)人員

中國期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有（   ）。

  • A

    頒布期貨法律法規(guī)與行業(yè)自律性規(guī)則

  • B

    負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定

  • C

    調(diào)解會員之間的糾紛

  • D

    組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，(    )的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗 2014年3月真題]

  • A

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • B

    期貨交易所

  • C

    期貨保證金存管銀行

  • D

    國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列表述正確的是(    )。

  • A

    實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

  • B

    結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)

  • C

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)實(shí)行會員分級結(jié)算制度

  • D

    期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

  • B

    5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

  • C

    3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

  • D

    4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長