篩選結(jié)果 共找出273題

（）時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

  • A

    期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

  • B

    期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保

  • C

    期貨公司的股東變更控股股東

  • D

    期貨公司的股東變更住所

期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司及其相關(guān)責(zé)任人員采取的措施有(    )。

  • A

    指定其他機構(gòu)托管或者接管該期貨公司

  • B

    通知出境管理機關(guān)依法阻止直接負責(zé)的高級管理人員出境

  • C

    責(zé)令該期貨公司停業(yè)整頓

  • D

    申請司法機關(guān)禁止直接負責(zé)的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列哪些情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)？(    )[ 2014年11月真題]

  • A

    成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)

  • B

    主動提出注銷申請

  • C

    營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷

  • D

    被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處罰兩次以上

下列各項屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的有(    )。

  • A

    制定會員應(yīng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則

  • B

    對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

  • C

    教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

  • D

    依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求

期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列(    )行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

  • A

    拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查

  • B

    未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

  • C

    提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

  • D

    擅自從事期貨業(yè)務(wù)

期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有(    )。

  • A

    合并、分立或者解散

  • B

    變更住所或者營業(yè)場所

  • C

    上市、修改或者終止合約

  • D

    制定或者修改章程、交易規(guī)則

交割倉庫不得從事的行為包括(　　)。

  • A

    違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

  • B

    泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

  • C

    違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫

  • D

    出具虛假倉單

某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易。關(guān)于該事業(yè)單位期貨交易的表述，正確的是（）。

  • A

    該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準，可以進行期貨交易

  • B

    該事業(yè)單位不得進行期貨交易

  • C

    期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易

  • D

    中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰

根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列情況中屬于違法違規(guī)行為的有（）。

  • A

    蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

  • B

    單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

  • C

    以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

  • D

    為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的

根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準決定的有(    )。

  • A

    變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

  • B

    變更5%以上的股權(quán)

  • C

    變更業(yè)務(wù)范圍

  • D

    終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)