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根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(    )提名并聘任首席風險官。[2015年7月真題]

  • A

    根據(jù)公司章程的規(guī)定

  • B

    由監(jiān)事會

  • C

    由董事長

  • D

    由總經(jīng)理

首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當向(    )負責。[ 2015年5月真題]

  • A

    期貨公司總經(jīng)理

  • B

    期貨公司董事會

  • C

    期貨公司監(jiān)事會

  • D

    期貨公司股東會

甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起(  )內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

  • A

    6個月

  • B

    1年

  • C

    2年

  • D

    3年

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理方面問題的，應(yīng)及時向(    )提出整改意見。

  • A

    董事長

  • B

    監(jiān)事會

  • C

    總經(jīng)理或者相關(guān)負責人

  • D

    期貨公司

設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官，(    )。

  • A

    不需要獨立董事同意即可

  • B

    應(yīng)當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

  • C

    應(yīng)當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

  • D

    應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意

首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，應(yīng)當向(　　)負責。

  • A

    期貨公司總經(jīng)理

  • B

    期貨公司董事會

  • C

    期貨公司監(jiān)事會

  • D

    期貨公司股東會

首席風險官存在下列(    )情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。[ 2015年9月真題]

  • A

    濫用職權(quán)、干預公司正常經(jīng)營

  • B

    利用職務(wù)便利牟取個人利益

  • C

    不能擔任本職工作

  • D

    向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些情形時，應(yīng)當立即向公司住所地監(jiān)管部門報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告？(    )[ 2014年11月真題]

  • A

    期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準

  • B

    期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔保

  • C

    股東干預期貨公司正常經(jīng)營

  • D

    涉嫌占用、挪用客戶保證金

首席風險官應(yīng)當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有(    )。

  • A

    公司治理和內(nèi)部控制制度

  • B

    公司風險監(jiān)管指標管理制度

  • C

    公司員工近親屬持倉報告制度

  • D

    公司客戶保證金安全存管制度

某期貨公司任命李平為首席風險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定(  )[2015年7月真題]

  • A

    李平在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責

  • B

    李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

  • C

    李平在期貨公司兼任財務(wù)負責人

  • D

    期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議