篩選結(jié)果 共找出56題

首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(    )。

  • A

    首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

  • C

    期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況

  • D

    提出的整改意見及期貨公司整改效果

按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門履行的定期報(bào)告有(    )。[ 2014年3月真題]

  • A

    年度報(bào)告

  • B

    半年度報(bào)告

  • C

    季度報(bào)告

  • D

    月度報(bào)告

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官(    )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。

  • A

    某次培訓(xùn)缺席

  • B

    連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

  • C

    連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

  • D

    某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

期貨公司依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)針對(duì)性監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有(  )。[ 2015年3月真題]

  • A

    是否存在非法委托或者超范圍委托等行為

  • B

    在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

  • D

    與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定

首席風(fēng)險(xiǎn)官在日常工作中的履職基本要求包括(  )。[ 2014年3月真題]

  • A

    忠于職守，恪守誠(chéng)信

  • B

    遵守公司章程

  • C

    勤勉盡責(zé)

  • D

    遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

在面對(duì)侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官(    )。[ 2013年11月真題]

  • A

    應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

  • B

    應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避

  • C

    應(yīng)當(dāng)予以拒絕

  • D

    必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告

某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中正確的是(　　)。

  • A

    應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

  • B

    擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

  • C

    應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議

  • D

    公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法正確的是(  )。[ 2015年11月真題]

  • A

    王某如因堅(jiān)持要求整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某

  • B

    王某接受總經(jīng)理說明，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

  • C

    必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • D

    王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

在面對(duì)侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官(　　)。

  • A

    應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

  • B

    應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避

  • C

    應(yīng)當(dāng)予以拒絕

  • D

    必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告

某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是(  )。[ 2016年3月真題]

  • A

    與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

  • B

    參加、列席相關(guān)會(huì)議

  • C

    對(duì)侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時(shí)，應(yīng)向股東會(huì)報(bào)告上述情況

  • D

    保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決