篩選結(jié)果 共找出56題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以(　　)。

  • A

    將其作為立功表現(xiàn)

  • B

    從輕處罰

  • C

    減輕處罰

  • D

    免予處罰

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險官(　　)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

  • A

    連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格

  • B

    某次培訓(xùn)缺席

  • C

    某次培訓(xùn)考試成績不合格

  • D

    連續(xù)2次不參加培訓(xùn)

(  )依法對期貨公司首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。[ 2014年9月真題]

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    期貨交易所

下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)管，說法正確的有(    )。

  • A

    中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

  • C

    證券交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

  • D

    中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督

期貨公司首席風(fēng)險官履行職務(wù)要做到(    )。[ 2015年11月真題]

  • A

    獨立、審慎、及時地作出判斷

  • B

    主動回避與本人有利害沖突的事項

  • C

    保持充分的獨立性

  • D

    保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，正確的有(    )。

  • A

    首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  • B

    首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告

  • C

    首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  • D

    首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、即用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)工或者公司董事會報告

2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還。如果該期貨公司首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是(  )。[ 2015年5月真題]

  • A

    首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向董事會報告

  • B

    首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  • C

    首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

  • D

    首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報告

期貨公司董事會擬免除風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將(    )書面報告監(jiān)管部門。

  • A

    公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理情況

  • B

    替代人選名單

  • C

    首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

  • D

    免職理由

首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司(    )報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。[ 2015年5月真題]

  • A

    總經(jīng)理

  • B

    董事會

  • C

    獨立董事

  • D

    住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定？(    ) [2014年9月真題]

  • A

    首席風(fēng)險官的任期

  • B

    首席風(fēng)險官的職責(zé)范圍

  • C

    首席風(fēng)險官的權(quán)利義務(wù)

  • D

    首席風(fēng)險官工作報告的程序和方式