銀行從業(yè)
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投融資和票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理要堅(jiān)持（）的原則。
  • A

    科學(xué)規(guī)劃

  • B

    統(tǒng)一管理

  • C

    集約經(jīng)營

  • D

    綜合發(fā)展

  • E

    分散經(jīng)營

商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理的對象和內(nèi)涵的變化趨勢為（）。

  • A

    從資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)管理，轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)外項(xiàng)目全方位綜合管理

  • B

    從單一本幣口徑的資產(chǎn)負(fù)債管理，轉(zhuǎn)變?yōu)楸就鈳刨Y產(chǎn)負(fù)債的全面管理

  • C

    從集團(tuán)戰(zhàn)略角度加強(qiáng)子公司和境外機(jī)構(gòu)統(tǒng)一、全局性的資產(chǎn)負(fù)債管理，轉(zhuǎn)變?yōu)閱我环ㄈ艘暯堑馁Y產(chǎn)負(fù)債管理

  • D

    由對資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)外項(xiàng)目規(guī)模、結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)的積極主動管理，轉(zhuǎn)變?yōu)閷Ρ韮?nèi)資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模被動管理

  • E

    當(dāng)前商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理已經(jīng)越來越強(qiáng)調(diào)全面、動態(tài)和前瞻的綜合平衡管理

下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債組合管理的內(nèi)容，說法正確的有（）。

  • A

    資產(chǎn)組合管理以資本約束為前提

  • B

    資產(chǎn)組合管理以平衡資金來源和運(yùn)用為前提

  • C

    負(fù)債組合管理以資本約束為前提

  • D

    負(fù)債組合管理以平衡資金來源和運(yùn)用為前提

  • E

    資產(chǎn)負(fù)債匹配管理立足資產(chǎn)負(fù)債管理

（）以流動性指標(biāo)、資本充足率和資產(chǎn)負(fù)債相關(guān)項(xiàng)目的關(guān)聯(lián)關(guān)系等為約束條件，進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債匹配管理，持續(xù)優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債組合配置的成本收益結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)。

  • A

    資產(chǎn)負(fù)債匹配管理

  • B

    資產(chǎn)組合管理

  • C

    負(fù)債組合管理

  • D

    資產(chǎn)負(fù)債計(jì)劃管理

下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有（）。

  • A

    包括商業(yè)銀行因沒有遵循法律可能遭受法律制裁的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    包括商業(yè)銀行因沒有遵循規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受監(jiān)管處罰的風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    包括商業(yè)銀行因無法滿足相關(guān)的商業(yè)準(zhǔn)則，導(dǎo)致不能履行合同而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    包括商業(yè)銀行因違反相關(guān)法律要求，發(fā)生爭議／訴訟而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)

  • E

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一般獨(dú)立于法律風(fēng)險(xiǎn)討論

（）履行內(nèi)部控制的監(jiān)督職能。

  • A

    內(nèi)部審計(jì)部門

  • B

    董事會

  • C

    高級管理層

  • D

    監(jiān)事會

下列選項(xiàng)中，不屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。
  • A

    確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整

  • B

    確保國家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

  • C

    確保資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)快速發(fā)展

  • D

    確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)

下列關(guān)于合規(guī)管理的說法，不正確的是（）。

  • A

    合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致

  • B

    商業(yè)銀行的經(jīng)營活動違反了法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位

  • D

    商業(yè)銀行因經(jīng)營活動不合規(guī)造成聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

下列選項(xiàng)中，不屬于商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度的是（）。
  • A

    合規(guī)問責(zé)制度

  • B

    合規(guī)績效考核制度

  • C

    誠信舉報(bào)制度

  • D

    公平競爭制度

良好的銀行公司治理應(yīng)包括（）。
  • A

    健全的組織架構(gòu)

  • B

    清晰的職責(zé)邊界

  • C

    科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略

  • D

    完善的信息披露制度

  • E

    良好的價(jià)值準(zhǔn)則與社會責(zé)任