銀行從業(yè)
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商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。
  • A

    確保國(guó)家法律法規(guī)和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

  • B

    確保資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)快速發(fā)展

  • C

    確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施和充分實(shí)現(xiàn)

  • D

    確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整

  • E

    確保商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本、審慎經(jīng)營(yíng)的理念，設(shè)立機(jī)構(gòu)或開(kāi)辦業(yè)務(wù)均應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的（）原則。

  • A

    有效性原則

  • B

    制衡性原則

  • C

    審慎性原則

  • D

    相匹配原則

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有（）。
  • A

    對(duì)沖性原則

  • B

    全覆蓋原則

  • C

    制衡性原則

  • D

    相匹配原則

  • E

    審慎性原則

下列不屬于商業(yè)銀行合規(guī)管理體系基本要素的是（）。
  • A

    銀行盈利目標(biāo)

  • B

    合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

  • C

    合規(guī)政策

  • D

    合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

下列不屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制保障體系構(gòu)成要素的是（）。

  • A

    授權(quán)管理

  • B

    信息系統(tǒng)控制

  • C

    業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

  • D

    報(bào)告機(jī)制

（）是商業(yè)銀行的最高風(fēng)險(xiǎn)管理和決策機(jī)構(gòu)。

  • A

    董事會(huì)

  • B

    專門委員會(huì)

  • C

    監(jiān)事會(huì)

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)管理部門

商業(yè)銀行合規(guī)的“規(guī)”是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的（）。
  • A

    自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則

  • B

    監(jiān)管部門規(guī)章

  • C

    法律、行政法規(guī)

  • D

    監(jiān)管部門規(guī)范性文件

  • E

    行為守則和職業(yè)操守

以下不屬于銀行公司治理組織架構(gòu)主體的是（）。
  • A

    股東大會(huì)

  • B

    董事會(huì)

  • C

    監(jiān)事會(huì)

  • D

    股東

公司里的日常業(yè)務(wù)執(zhí)行與經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)是（）。

  • A

    董事會(huì)

  • B

    總經(jīng)理

  • C

    監(jiān)事會(huì)

  • D

    股東大會(huì)

商業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施包括（）。

  • A

    信息系統(tǒng)

  • B

    崗位設(shè)置

  • C

    授權(quán)管理

  • D

    內(nèi)控制度

  • E

    外包管理