銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出2544題

商業(yè)銀行應(yīng)制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為成本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（ ?）。

A

合規(guī)測(cè)試

B

合規(guī)培訓(xùn)

C

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D

特定政策和程序的實(shí)施和評(píng)價(jià)

E

教育

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本要素包括（ ?）。

A

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

B

合規(guī)培訓(xùn)與教育制度

C

合規(guī)政策

D

合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

E

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程

良好的銀行公司治理應(yīng)包括（? ）。

A

健全的組織架構(gòu)

B

清晰的職責(zé)邊界

C

科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略

D

完善的信息披露制度

E

良好的價(jià)值準(zhǔn)則與社會(huì)責(zé)任

商業(yè)銀行董事會(huì)應(yīng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決。

A
正確
B
錯(cuò)誤

合規(guī)管理的目標(biāo)是建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

A
正確
B
錯(cuò)誤

以下不屬于良好的銀行公司治理主要內(nèi)容的是（? ）。

A

清晰的職責(zé)邊界

B

有效的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

C

合理的激勵(lì)約束機(jī)制

D

與董事會(huì)價(jià)值相掛鉤的有效監(jiān)督考核機(jī)制

以下不屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)的是（ ?）。

A

保證商業(yè)銀行健康、可持續(xù)發(fā)展的基石，也是銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行法人監(jiān)管的重點(diǎn)

B

保證商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

C

保證商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性

D

保證商業(yè)銀行業(yè)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)信息、財(cái)務(wù)信息和其他信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)

商業(yè)銀行因?yàn)闆]有遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)稱為（ ?）。

A

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B

非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D

道德風(fēng)險(xiǎn)

商業(yè)銀行的內(nèi)部控制措施包括（? ）。

A

針對(duì)不同活動(dòng)的特點(diǎn)，執(zhí)行差異化的業(yè)務(wù)流程和管理流程

B

建立健全內(nèi)部控制制度體系

C

形成規(guī)范的部門、崗位職責(zé)說明，明確相應(yīng)的報(bào)告路線

D

嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與制度，及時(shí)準(zhǔn)確地反映各項(xiàng)業(yè)務(wù)交易，確保財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、可靠、完整

E

建立有效的核對(duì)、監(jiān)控制度

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的合規(guī)政策包括（ ?）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B

保證合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨(dú)立性的各項(xiàng)措施

C

設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則

D

合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

E

合規(guī)管理部門的權(quán)限