銀行從業(yè)
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商業(yè)銀行合規(guī)的“規(guī)”是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營活動的（? ）。

A

自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則

B

監(jiān)管部門規(guī)章

C

法律、行政法規(guī)

D

監(jiān)管部門規(guī)范性文件

E

行為守則和職業(yè)操守

董事會負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估。 ?

A
正確
B
錯(cuò)誤

下列關(guān)于內(nèi)部控制措施的表述，錯(cuò)誤的是（? ）。

A

合理確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動和管理活動的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧瑘?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程和管理流程，確保規(guī)范運(yùn)作

B

建立相應(yīng)的授權(quán)體系，可確保各機(jī)構(gòu)、部門、崗位、人員辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限，并實(shí)施動態(tài)調(diào)整

C

明確哪些是重要崗位，對重要崗位人員實(shí)行輪崗或強(qiáng)制休假制度，不相容崗位人員之間可以輪崗

D

建立健全內(nèi)部控制制度體系，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動和管理活動制定全面、系統(tǒng)、規(guī)范的業(yè)務(wù)制度和管理制度，并定期進(jìn)行評估

下列關(guān)于合規(guī)管理的說法，不正確的是（? ）。

A

合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致

B

商業(yè)銀行的經(jīng)營活動違反了法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位

D

商業(yè)銀行因經(jīng)營活動不合規(guī)造成聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

（ ?）履行內(nèi)部控制的監(jiān)督職能。

A

內(nèi)部審計(jì)部門

B

董事會

C

高級管理層

D

監(jiān)事會

以下不屬于內(nèi)部控制保障體系的要素是（ ?）。

A

報(bào)告機(jī)制

B

風(fēng)險(xiǎn)識別

C

人員管理

D

信息系統(tǒng)控制

隨著銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動日益綜合化和國際化，當(dāng)前，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)普遍把（ ?）作為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動。

A

公司治理

B

內(nèi)部控制

C

合規(guī)管理

D

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

銀行應(yīng)建立健全外包管理制度，并至少（? ）開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。

A

每年

B

每6個(gè)月

C

每季度

D

每月

銀行公司治理的主體包括（ ?）。

A

股東大會

B

董事會

C

監(jiān)事會

D

高級管理層

E

風(fēng)險(xiǎn)管理部門

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)有（? ）。

A

實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理

B

確保依法合規(guī)經(jīng)營

C

促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

D

建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架

E

確保股東回報(bào)