快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券投資基金銷售管理辦法》，下面屬于證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在的是（  ）。①采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金②以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金③未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期④采取送保險(xiǎn)的方式銷售基金

在已有的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作的證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（）。

關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起（  ）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。

證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（  ）。①《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》②《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》③《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》④《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的是（  ）。①采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品②采取贈(zèng)送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品③客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失④使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金

證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征售的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括（）。Ⅰ.從事證券賬戶狀態(tài)交易時(shí)間Ⅱ.賬戶狀態(tài)Ⅲ.投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系

下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

除財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)上簽名的還有（  ），并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。①部門負(fù)責(zé)人②內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人③財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人④項(xiàng)目協(xié)辦人

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（  ）。①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%。②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%③融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的15%④充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%

在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（  ）。①真實(shí)②完整③相關(guān)④準(zhǔn)確