快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人士進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合（  ）要求。①事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的審批程序②不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員、特定客戶(hù)和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門(mén)或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息③不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息④被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報(bào)告

按照《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的方式包括（  ）。①監(jiān)管談話(huà)②出具警示函③暫停履行職務(wù)④行政拘留

名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（  ）的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者。

某一證券投資者融資買(mǎi)入1000只股票，每股買(mǎi)價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣(mài)出，交付的保證金為50000元，那么買(mǎi)入的融資保證金比例為（  ）。

證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（  ）萬(wàn)元。

（  ）可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。

資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（  ）。①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)②超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)④以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債

以下屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是（  ）。①保持獨(dú)立性②認(rèn)真審慎、專(zhuān)業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)③充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)④維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益

證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售人員的持證上崗情況以及執(zhí)業(yè)行為等進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)于違反《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》及協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則的，經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)處分等不予糾正或者情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)告（  ）。

證券公司接受本公司股東為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，下列表述正確的有（）。Ⅰ.對(duì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控Ⅱ.對(duì)客戶(hù)身份、合同編號(hào)、專(zhuān)用證券賬戶(hù)、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)應(yīng)對(duì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)的資料完整性、交易公允性作出說(shuō)明Ⅳ.上市證券公司接受持有本公司10%以下股份的股東為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，不受特別風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部監(jiān)控措施限制