篩選結(jié)果 共找出2770題

企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在（  ）注冊(cè)。

  • A

    中國(guó)人民銀行

  • B

    中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

  • C

    全國(guó)銀行間同業(yè)拆中心

  • D

    中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單地與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的（  ）等作為考核的重要內(nèi)容。I.客戶收益水平Ⅱ.服務(wù)的適當(dāng)性Ⅲ.合規(guī)性IV.客戶投訴的情況

  • A

    I、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、IV

  • C

    I、Ⅱ、Ⅲ、IV

  • D

    I、Ⅲ、IV

金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（  ）前向投資者披露年度報(bào)告。

  • A

    1月1日

  • B

    4月1日

  • C

    4月30日

  • D

    5月1日

金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（  ）。

  • A

    對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

  • B

    不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

  • C

    金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

  • D

    資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)符合的要求包括（）。Ⅰ.更換后的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重新制作發(fā)行人的申請(qǐng)文件，并對(duì)申請(qǐng)文件質(zhì)量進(jìn)行控制Ⅱ.更換后的會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)發(fā)行人的審計(jì)報(bào)告出具新的專業(yè)報(bào)告Ⅲ.更換后的律師應(yīng)出具新的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)更換后的律師、會(huì)計(jì)師出具的專業(yè)報(bào)告要重新核查

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（  ）。①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ②③④

關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（  ）。①標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日茌融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延②標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍④證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無(wú)效

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

下列說(shuō)法中，正確的是（  ）。①證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)②證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)③證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說(shuō)明④發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶

  • A

    ①②③

  • B

    ①②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ②③④

下列選項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

  • B

    擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

  • C

    擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告

  • D

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序

下列說(shuō)法中，正確的是（  ）。①自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非白營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷戶、使用登記等②加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度③完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資④建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④