快速查題-證券從業(yè)資格試題

中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（  ）進入其誠信檔案。①財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等于財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購重組事項出具預測，實際完成情況只有預測指標80%的④中國證監(jiān)會認定的其他事項。

按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是（）。

（  ）是防范經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險的重要基礎和根本保障。

下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)督要求是（  ）。①在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息②將“薦股軟件”銷售（服務）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案③公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶④遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類升級，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/span>

證券公司泄露內(nèi)幕信息，明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動，情節(jié)特別嚴重的，（  ）。

資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（  ）人。

下列不屬于證券公司證券自營業(yè)務內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。

根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護相關規(guī)定，以下說法正確的是（）。

證券咨詢?nèi)藛T應當規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵守以下執(zhí)業(yè)行為準則（  ）。①證券投資咨詢?nèi)藛T應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務②證券投資咨詢?nèi)藛T應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料③不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資者或者客戶提供投資分析、預測或建議④證券投資咨詢?nèi)藛T制作發(fā)布證券研究報告、提供相當服務，應當向客戶進行必要的風險提示

下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中，錯誤的是（）。