篩選結(jié)果 共找出2770題

下列說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性

  • B

    按風(fēng)險承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

  • C

    按風(fēng)險起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括合規(guī)風(fēng)險、管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

  • D

    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險

下列說法中，錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司、董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶

  • B

    證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

  • C

    自然人不得用籌集的他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  • D

    集合資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金形式以外的資產(chǎn)

主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起（  ）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認(rèn)書簽訂后（  ）個工作日內(nèi)報送初始交易備案明細(xì)表等材料。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

股票期權(quán)賣方（  ）權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。

  • A

    收取

  • B

    支付

  • C

    保管

  • D

    使用

投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（  ）。

  • A

    120%

  • B

    100%

  • C

    80%

  • D

    50%

以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中“防范利益沖突”具體要求的是（  ）。①證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應(yīng)該主動向公司報告②證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)③證券分析師應(yīng)當(dāng)遵守所在公司的管理制度，履行崗位執(zhí)業(yè)，充分尊重和維護(hù)所在公司的合法權(quán)益④證券分析師離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞務(wù)合同或協(xié)議的有關(guān)規(guī)定

  • A

    ①②

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

（  ）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定單一客戶和單一證券的授信額度。

  • A

    董事會

  • B

    業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

  • C

    業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

  • D

    分支機(jī)構(gòu)

私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（  ）。

  • A

    50萬元

  • B

    100萬元

  • C

    300萬元

  • D

    1000萬元

下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（  ）。①股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本②負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告

  • A

    ①②③④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①④