快速查題-證券從業(yè)資格試題

在股權(quán)質(zhì)押回購交易中的待購回期間，下列說法正確的有（）。Ⅰ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押Ⅱ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價(jià)的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押Ⅲ.標(biāo)的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予質(zhì)押Ⅳ.由標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對價(jià)的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標(biāo)的證券一并質(zhì)押

關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則（  ）。①機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機(jī)構(gòu)類型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利②實(shí)行穿透式監(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）③強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強(qiáng)監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)④實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度

在資產(chǎn)管理集合計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于（  ）人的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

以下關(guān)于證券賬戶，變更和注銷的說法中錯(cuò)誤的是（  ）。

關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（  ）。①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格②任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)③從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格④辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

下列哪項(xiàng)不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（  ）。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢査與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢査部門或崗位，監(jiān)督檢査部門應(yīng)加強(qiáng)對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢査、非現(xiàn)場檢査和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢査結(jié)果報(bào)（  ）。

下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（  ）。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息④以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資Ⅱ.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（ ）。