篩選結(jié)果 共找出2770題

下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（  ）。①避免利益沖突②分散管理③集中統(tǒng)一管理④利益最大化

  • A

    ①③

  • B

    ①②

  • C

    ②③④

  • D

    ①③④

下列屬于在掛牌準(zhǔn)入方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（  ）。

  • A

    業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)企業(yè)掛牌設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)

  • B

    全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)掛牌上市公司的主營業(yè)務(wù)情況作出實(shí)質(zhì)判斷

  • C

    業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司受股東所有制性質(zhì)的限制

  • D

    業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請(qǐng)掛牌公司限于高新技術(shù)企業(yè)

主辦券商違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫（  ）。

  • A

    通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)

  • B

    通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

  • C

    通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

  • D

    通報(bào)批評(píng)；公開譴責(zé)；責(zé)令整改

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（  ）告知客戶。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（  ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中間中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    10

下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是（）。Ⅰ.委托人Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券交易對(duì)象

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（  ）。

  • A

    2年

  • B

    3年

  • C

    5年

  • D

    八年

證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（  ）家。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    5

證券公司向其客戶公布的可以作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得超出（）規(guī)定的范圍。

  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    證券交易所

  • C

    中國證監(jiān)會(huì)

  • D

    證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括（  ）。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①③④