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股份有限公司為公司股東、實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)（）決議。

  • A

    股東大會

  • B

    董事會

  • C

    監(jiān)事會

  • D

    董事長

下列有關公積金的說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30%

  • B

    公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

  • C

    公司應當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金

  • D

    公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件Ⅲ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為（  ）。①個人合伙②普通合伙企業(yè)③特殊普通合伙企業(yè)④有限合伙企業(yè)

  • A

    ①②④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ②④

下列關于上市公司股份質押的表述，錯誤的是（）。

  • A

    質押合同自登記之日生效

  • B

    股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記

  • C

    公司可以接受以本公司的股票作為質押權的標的

  • D

    股東出質后不得轉讓，但經(jīng)出質人和質權人同意的除外

《中華人民共和國公司法》保護的是（  ）的合法權益。Ⅰ.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權人Ⅳ.職工

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（  ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

下列有關有限責任公司股權轉讓的說法中，錯誤的是（  ）。

  • A

    有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權

  • B

    股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

  • C

    其他股東半數(shù)以上不同意轉讓且不購買該股權，該股東不得轉讓

  • D

    經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

證券公司年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，并應當附有會計師事務所出具的（  ）。

  • A

    內(nèi)部控制評審報告

  • B

    投資者基本信息表

  • C

    投資者風險承受能力評估問卷

  • D

    分類監(jiān)管的評價計分表

下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應當記載的事項是（  ）。①公司名稱和住所②公司經(jīng)營范圍③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本④公司的機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規(guī)則⑤董事會的組成、職權和議事規(guī)則⑥公司的法定代表人⑦監(jiān)事會的組成、職權和議事規(guī)則

  • A

    ①②④⑤⑥⑦

  • B

    ①②③⑥⑦

  • C

    ①②③④⑤⑥⑦

  • D

    ①②③⑤⑥⑦