快速查題-證券從業(yè)資格試題

在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人（）的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果的關(guān)系。Ⅰ.所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券Ⅱ.明知虛假陳述存在而進(jìn)行投資Ⅲ.在虛假陳述實(shí)施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券Ⅳ.惡意投資、操縱證券價(jià)格

甲、乙公司進(jìn)行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字號，現(xiàn)應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)辦理（）。

按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（  ）。

下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（  ）。

發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已發(fā)行證券的，可能收到的處罰措施包括（）。Ⅰ.對發(fā)行人處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款Ⅱ.對發(fā)行人直接負(fù)責(zé)的主管人員進(jìn)行罰款Ⅲ.對發(fā)行人直接責(zé)任人員進(jìn)行罰款Ⅳ.對發(fā)行人予以取締

證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（  ）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公刮辦理下列事項(xiàng)時(shí)，因務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（  ）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)（  ），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計(jì)委員會Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會

上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以暫停其股票上市交易（  ）。①公司有重大違法行為②公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件③公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)情況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者④公司最近兩年連續(xù)虧損

證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（  ）萬元以下的罰款。