篩選結(jié)果 共找出2770題

下列屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（  ）。Ⅰ.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形Ⅱ.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容Ⅲ.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式Ⅳ.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專(zhuān)門(mén)報(bào)告

  • B

    監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷

  • C

    證券公司有保密限制的專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢査與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢査部門(mén)的負(fù)責(zé)人不得列席該類(lèi)保密會(huì)議

  • D

    負(fù)責(zé)監(jiān)督檢査部門(mén)的高級(jí)管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門(mén)

公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（  ）規(guī)定。

  • A

    工商局

  • B

    稅務(wù)局

  • C

    公司章程

  • D

    董事會(huì)

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作

  • B

    證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來(lái)源的合法性

  • C

    為加強(qiáng)客戶(hù)對(duì)證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款

  • D

    證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作、專(zhuān)戶(hù)管理受托資產(chǎn)，確?？蛻?hù)資金與自有資金的分戶(hù)管理、獨(dú)立運(yùn)作

下列選項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    股份有限公司可以不設(shè)董事長(zhǎng)

  • B

    股份有限公司可以不設(shè)副董事長(zhǎng)

  • C

    股份有限公司的董事任期每屆不得超過(guò)3年

  • D

    股份有限公司董事會(huì)成員可以為11人

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（  ）年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

甲有限合伙企業(yè)成立于2016年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。2017年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬(wàn)元。2018年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時(shí)，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬(wàn)元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    顧某作為甲公司普通合伙人，對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

  • B

    丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

  • C

    乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

  • D

    丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對(duì)入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶(hù)合法權(quán)益的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    證券公司不得挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金

  • B

    證券公司不得挪用客戶(hù)委托管理的資產(chǎn)

  • C

    證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶(hù)托管在公司的證券挪用

  • D

    證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶(hù)資產(chǎn)，損害客戶(hù)合法權(quán)益

有限責(zé)任公司首次股東會(huì)會(huì)議應(yīng)由（  ）召集。

  • A

    董事會(huì)

  • B

    監(jiān)事會(huì)

  • C

    全體股東

  • D

    出資最多的股東

以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的說(shuō)法中符合相關(guān)規(guī)定的是（  ）。

  • A

    王某沒(méi)有利用職權(quán)收取賄賂或者其他不法收入，也沒(méi)有侵占公司的財(cái)產(chǎn)

  • B

    王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)兼職

  • C

    王某向股東大會(huì)負(fù)責(zé)

  • D

    王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任