篩選結(jié)果 共找出2770題

《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，下列行為屬于期貨公司應予責令改正，給予警告的是（  ）。Ⅰ．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的Ⅱ．交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的Ⅲ．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的Ⅳ．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)未向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（  ）。

  • A

    1萬元以上10萬元以下罰款

  • B

    1萬元以上30萬元以下罰款

  • C

    3萬元以上10萬元以下罰款

  • D

    3萬元以上30萬元以下罰款

下列有關(guān)有限責任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的是（  ）。

  • A

    監(jiān)事會主席不能履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議

  • B

    監(jiān)事會任期每屆為3年，任期屆滿，連選可以連任

  • C

    監(jiān)事會成員不得少于3人，其中職工代表的比例由職工代表大會、職工大會或其他民主形式?jīng)Q定

  • D

    股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會

下列事項中，屬于有限責任公司董事會職權(quán)的是（  ）。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③執(zhí)行股東會的決議④制定公司的基本管理制度⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置⑥制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

  • A

    ①②④⑤⑥

  • B

    ②③④⑤

  • C

    ①③④⑤⑥

  • D

    ②③④⑤⑥

下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（  ）。

  • A

    按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

  • B

    按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

  • C

    對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

  • D

    辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

法律對股份的轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定包括（  ）。Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓其股份，可以在依法設立的證券交易場所內(nèi)進行Ⅱ.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準，不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ.公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅳ.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列有關(guān)合伙企業(yè)設立條件的說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    有兩個以上合伙人

  • B

    有合伙人認繳或者實際繳付的出資

  • C

    有書面合伙協(xié)議

  • D

    有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所

下列選項中，不屬于基金管理人職責的是（  ）。

  • A

    按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

  • B

    保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

  • C

    進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

  • D

    對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

下列選項中，合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括（）。

  • A

    資本投入不同

  • B

    法律地位不同

  • C

    財產(chǎn)獨立性不同

  • D

    承擔的責任不同

證券公司合并、分立的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（  ）個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定.

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4