快速查題-證券從業(yè)資格試題

股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是（  ）。①公司最近5年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載②公司股本總額不少于人民幣3000萬元③公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上④股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的（）等方面提出要求。Ⅰ.經(jīng)營條件、內(nèi)部控制Ⅱ.客戶數(shù)量Ⅲ.風(fēng)險管理Ⅳ保證金存管、關(guān)聯(lián)交易

甲有限合伙企業(yè)成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x7年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x8年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（  ）。

通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達到（  ）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。

下列選項中，合伙企業(yè)與公司的區(qū)別不包括（  ）。

下列有關(guān)股份有限公司注冊資本的表述中，錯誤的是（）。

證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（  ）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。

（  ）依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

基金份額登記機構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處（  ）罰款。