快速查題-證券從業(yè)資格試題

擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（  ）罰款。

以下屬于行政法規(guī)的有（  ）。Ⅰ. 《證券公司內(nèi)部控制指引》Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅲ.《證券公司風(fēng)險處置條例》Ⅳ.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、沒立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（  ）。①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告②對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)③責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利⑤對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（  ）。Ⅰ．存續(xù)期間不同Ⅱ．基金規(guī)模不同Ⅲ．基金投資策略不同Ⅳ．基金份額交易方式不同

上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（  ）通過。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，下列做法正確的是（  ）。

證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（  ）。

按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（  ）。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化③公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定④公司實際控制人的董事發(fā)生變動⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任⑥上市公司收購的有關(guān)方案

下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是（  ）。

違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（  ）罰款。