篩選結(jié)果 共找出2770題

從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（  ）的原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。①自愿②公正③公平④誠實(shí)信用

  • A

    ①②④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①③④

下列哪一項(xiàng)不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)（  ）。

  • A

    特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

  • B

    1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

  • C

    合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

  • D

    合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報(bào)送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（  ）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

  • A

    3萬元以上30萬元以下

  • B

    10萬元以上30萬元以下

  • C

    30萬元以上60萬元以下

  • D

    10萬元以上60萬元以下

為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（  ）。I.保證金制度II.每日結(jié)算制度III.漲跌停板制度IV.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

  • A

    I、II、III

  • B

    I、III、IV

  • C

    II、IV

  • D

    I、II、III、IV

證券公司違反《證券法》的規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法作出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，給予警告，并處10萬元以上（  ）萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

  • A

    20；10

  • B

    30;10

  • C

    30;20

  • D

    50;20

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并白其離任之日起（  ）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    6

下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的是（  ）。①累計(jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%②最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息③股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元④債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

  • A

    ②③④

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（  ）。Ⅰ．促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展Ⅱ．規(guī)范證券投資基金活動(dòng)Ⅲ．保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益Ⅳ．提高基金的投資效率

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（  ）。Ⅰ.對(duì)于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足Ⅱ.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的Ⅲ.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的Ⅳ.公司經(jīng)營發(fā)生困難的

  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的是（  ）。①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃②決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案③對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對(duì)發(fā)行公司債券作出決議⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議

  • A

    ①②④⑤⑥

  • B

    ①③④⑤⑥⑦

  • C

    ①③④⑥⑦

  • D

    ①②③④⑤⑥