快速查題-證券從業(yè)資格試題

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行額股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在（  ），不得再行買賣該上市公司。

不考慮特殊的四類合格投資者的情況下，下列一定不能作為私募基金合格投資者的是（  ）。

按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（  ）。Ⅰ．建立健全內(nèi)控制度Ⅱ．市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制Ⅲ．所得收益的使用規(guī)范Ⅳ．會(huì)員管理制度

證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在重大信息公開前，買賣該債券或者泄露該信息，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（  ）罰款。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（  ）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

下列關(guān)于公司責(zé)任的說法，正確的有（  ）Ⅰ.股份有限公司的股東以其私人財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（  ）人。

甲、乙、丙、丁擬共同投資設(shè)立一有限合伙企業(yè)，甲、乙為普通合伙人，丙、丁為有限合伙人。四人草擬了一份合伙協(xié)議。該合伙協(xié)議的下列內(nèi)容中，不符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的有（  ）。Ⅰ.丙任執(zhí)行事務(wù)合伙人Ⅱ.合伙企業(yè)名稱為“環(huán)宇商貿(mào)有限公司”Ⅲ.丁可以將其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)Ⅳ.甲以房屋作價(jià)30萬元出資，乙以專利技術(shù)作價(jià)15萬元出資，丙以勞務(wù)作價(jià)20萬元出資，丁以現(xiàn)金50萬元出資

下列選項(xiàng)中，屬于基金合同當(dāng)事人的是（  ）。①基金監(jiān)管者②基金托管人③基金管理人④基金份額持有人

下列不屬于股份公司公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)是（）。