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公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）。①累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的20%②公司債券的期限為1年以上③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

A
①②④
B
②③④
C
①②③④
D
①③④

為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。

A
3個月
B
6個月
C
1年
D
2年

證券公司股東、實際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A
10
B
20
C
30
D
50

擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。

A
30萬元以上60萬元以下
B
3萬元以上30萬元以下
C
3萬元以上10萬元以下
D
10萬元以上30萬元以下

下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。

A
法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍不可改變??
B
法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化
C
法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)
D
法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)

下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯誤的是（）。

A
人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系
B
任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)
C
社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會上升為法律關(guān)系
D
沒有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束

針對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對（）進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

A
證券公司自營賬戶
B
證券公司的資金賬戶
C
證券公司的結(jié)算賬戶
D
證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶

下列關(guān)于公司的法律責(zé)任，說法正確的是（）。Ⅰ.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款Ⅱ.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款Ⅲ.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款Ⅳ.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列有關(guān)債券交易的事項中，說法正確的是（）。

A
依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣
B
依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在場外交易
C
非依法發(fā)行的證券，可以進(jìn)行買賣
D
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理就批準(zhǔn)的其他方式

證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是（）。

A
年度報告
B
每日報告
C
月度報告
D
臨時報告

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