快速查題-證券從業(yè)資格試題

公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處于隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額（  ）的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以（  ）的罰款。①5%以上15%以下②5%以上10%以下③3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下④1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于（  ）層級(jí)的規(guī)定。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（  ）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

下列有關(guān)信息公開(kāi)不實(shí)的法律責(zé)任中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

有下列（  ）情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。I.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年II.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%III.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)IV.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在白受理之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（  ）。

《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（  ）萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款。①10②20③50④100

下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（  ）。

基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是（  ）。