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根據(jù)《期貨交易管理條例》，客戶可以通過（）向期貨公司下達交易命令。Ⅰ.書面方式Ⅱ.電話方式Ⅲ.口頭方式Ⅳ.互聯(lián)網方式

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列選項中，不屬于證券登記結算機構職能的是（  ）。

  • A

    證券的存管和過戶

  • B

    公布證券交易即時行情

  • C

    證券持有人名冊登記

  • D

    證券賬戶、結算賬戶的設立

按照《證券法》第一百三十五條、第一百三十六條的規(guī)定，證券公司必須將其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和（  ）業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

  • A

    證券保薦

  • B

    證券投資咨詢

  • C

    與證券交易活動有關的財務顧問

  • D

    證券資產管理

下列選項中，不屬于法律關系客體的是（  ）。

  • A

    組織

  • B

    人格

  • C

    物

  • D

    不作為的行為

下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（  ）。

  • A

    證券交易所設理事會，并設總經理1人，總經理由證券交易所的會員公開選舉

  • B

    證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準

  • C

    證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配

  • D

    個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（  ）。Ⅰ.《中華人民共和國企業(yè)破產法》Ⅱ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理辦法》Ⅳ.《證券市場禁入規(guī)定》

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（  ）。

  • A

    股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權利

  • B

    股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額

  • C

    公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等

  • D

    同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同

以下屬于期貨公司欺詐客戶行為的有（  ）。I.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的II.在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的III.挪用客戶保證金的IV.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

  • A

    I、III、IV

  • B

    I、II、III

  • C

    I、III

  • D

    II、IV

違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應給予的處罰有（  ）。Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款Ⅳ.單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權的，中國證監(jiān)會對其采?。ǎ┐胧?。

  • A

    罰款

  • B

    證券市場禁入

  • C

    降職

  • D

    警告