快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有（  ）。I.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查Ⅱ.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或肯有關(guān)自律組織報(bào)告Ⅲ.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅳ.合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任

公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的（  ）前置備于本公司。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（  ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（  ）。①促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動(dòng)③保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率

下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備條件的是（  ）。

甲、乙、丙三方發(fā)起設(shè)立股份有限公司，公司成立后甲股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是（  ）。

因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（  ），不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（  ）。

下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（  ）。

上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（  ）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。