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合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以（  ）的罰款。

  • A

    5萬元以上20萬元以下

  • B

    5000元以上5萬元以下

  • C

    2000元以上2萬元以下

  • D

    5萬元以上10萬元以下

在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（  ）內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

  • A

    3日

  • B

    5日

  • C

    15日

  • D

    30日

收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處以（  ）的罰款。

  • A

    3萬元以上10萬元以下

  • B

    10萬元以上30萬元以下

  • C

    3萬元以上30萬元以下

  • D

    10萬元以上60萬元以下

關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，以下說法正確的是（）。

  • A

    證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會

  • B

    證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會

  • C

    證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會

  • D

    證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)和證券投資咨詢，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會

適用《中華人民共和國證券法》的是（  ）。Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.N股

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司不得為其（  ）、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。

  • A

    股東

  • B

    監(jiān)事

  • C

    高級管理人員

  • D

    債權(quán)人

保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（  ）。

  • A

    5年

  • B

    10年

  • C

    15年

  • D

    20年

非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（  ）。

  • A

    1萬元以上30萬元以下罰款

  • B

    10萬元以上30萬元以下罰款

  • C

    1萬元以上50萬元以下罰款

  • D

    10萬元以上50萬元以下罰款

關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（  ）。

  • A

    合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

  • B

    合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估

  • C

    合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明

  • D

    合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（  ）。

  • A

    以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予公告

  • B

    采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票

  • C

    收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

  • D

    采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票