快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（  ），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（  ），以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。

按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國(guó)境內(nèi)的期貨交易所中，哪一家交易所是我國(guó)第一家期貨交易所（  ）。

上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（  ）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（  ）的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（  ）承擔(dān)。

關(guān)于公司設(shè)立和變更的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.設(shè)立公司、應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記Ⅱ.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢公司登記事項(xiàng)Ⅳ.有限責(zé)任公司與股份有限公司進(jìn)行相互變更的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼

公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市交易（  ）。

內(nèi)幕信息的知情人包括（  ）。Ⅰ．持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ．由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ．保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（  ）單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)私自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（  ）的罰款。