快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關(guān)于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍，說法正確的是（）。

下列客戶中，證券公司可以接受進(jìn)行定向資產(chǎn)管理的是（）。

下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對象的是（  ）。①實(shí)際控制人②會計(jì)師事務(wù)所③律師事務(wù)所④高級管理人員

下列關(guān)于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（  ）。

下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式Ⅱ.保證金中的證券記入轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶，保證金中的資金記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶Ⅲ.證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收保證金的15%Ⅳ.證券金融公司逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯(cuò)誤的是（  ）。Ⅰ.另類子公司可以下設(shè)子公司Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系Ⅲ.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯(cuò)誤的是（  ）。①基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見②基金宣傳材料可以預(yù)測基金的證券投資業(yè)績③基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字

主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（  ）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。

證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購買（  ）。

下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（  ）。①遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性②及時(shí)準(zhǔn)確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，識別客戶有效身份③嚴(yán)格管理投資人賬戶④為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務(wù)，保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關(guān)信息