快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（  ）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

證券公司終止與證券經(jīng)紀人的委托關(guān)系的，證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過（  ）指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施累計（）以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。

證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以（  ）得到滿足。

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，證券業(yè)協(xié)會可在（  ）不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由（  ）單處或并處警告、（  ）罰款。

以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法中錯誤的是（ ）。

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（  ）。①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線;②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線;③建立獨立的監(jiān)督檢査部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于（  ）

保薦代表人岀現(xiàn)下列哪種情形，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（  ）。