篩選結(jié)果 共找出1255題

在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均需在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（  ）備案。

  • A

    中國人民銀行

  • B

    省級人民政府

  • C

    省級發(fā)展改革部門

  • D

    省級財(cái)政廳

按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

  • B

    證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

  • C

    證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)

  • D

    證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開,各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

未經(jīng)（  ）的允許，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)

  • A

    中國人民銀行

  • B

    財(cái)政部

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    國務(wù)院

中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)（  ）核準(zhǔn)

  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    財(cái)政部

  • D

    國務(wù)院

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.是依法設(shè)立并合法續(xù)存的股份有限公司Ⅱ.是依法設(shè)立并合法續(xù)存的有限責(zé)任公司Ⅲ.持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外Ⅳ.持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在2年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會會議時(shí)，對相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并可以錄音

  • B

    董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存

  • C

    出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

  • D

    證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（  ）原則。①投資者利益優(yōu)先②勤勉盡責(zé)③客觀性④有效性⑤審慎性⑥差異性

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①③④⑤⑥

  • D

    ①②③④⑥

下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是（  ）。①簽訂合同前，應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實(shí)信用的原則③合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

  • A

    ①②

  • B

    ②③

  • C

    ③④

  • D

    ①④

同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

  • A

    客戶資料的保密性

  • B

    交易行為的自主性

  • C

    交易方式的自由性

  • D

    收益的不穩(wěn)定性

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對財(cái)務(wù)顧問公司的（  ）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.經(jīng)營運(yùn)作Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)狀況

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ