快速查題-證券從業(yè)資格試題

根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須具備的資格是（  ）。①取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可②取得中國證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務許可③取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格④加入一家以上有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構

證券評級機構及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應遵循致性原則，不包括（  ）。

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制的組織結構要求設立嚴密有效的三道業(yè)務防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（  ）。①質量控制②項目組、業(yè)務部門③內(nèi)核、合規(guī)、風險管理等部門或機構

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重，應當采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢査、調(diào)査職權行為的可以對有關責任人員采?。? ）的證券市場禁入措施。

行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。? ）的證券市場禁入措施。

從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務，并造成特別嚴重后果的，可以對有關責任人員采?。? ）的證券市場禁入措施。

經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，應當給予警告，并處（  ）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（  ）萬元以下罰款

經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評估數(shù)據(jù)庫的，應當給予警告，并處（  ）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（  ）萬元以下罰款。

經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，應當給予警告，并處（  ）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處（  ）萬元以下罰款。；

證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（  ）。