快速查題-證券從業(yè)資格試題

合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（  ）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案凋查。

洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、（  ）業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）、行業(yè)（含職業(yè)）四類基本要素。

下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（  ）。①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)②侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)③不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)④從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格與其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括（  ）。①處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱②處罰處分時(shí)間③會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號(hào)

證券公司（  ）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告；對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法的》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（  ）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，以下（  ）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。

發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，中國(guó)在證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格（  ）個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

證券公司（  ）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（  ）年以上的經(jīng)歷。