篩選結(jié)果 共找出1255題

（ ）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

  • A

    融券專用證券賬戶

  • B

    客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  • C

    信用交易證券交收賬戶

  • D

    信用交易資金交收賬戶

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格（  ）。

  • A

    實際盈利低于預(yù)測盈利的10%以上

  • B

    證券上市當(dāng)年累計40%以上募集資金的用途與承諾不符

  • C

    關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大

  • D

    首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更

私募基金募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取的措施不包括（  ）。

  • A

    限期改正

  • B

    行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

  • C

    暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)

  • D

    取消其基金銷售資格

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（  ）的證券市場禁入措施。

  • A

    1~3年

  • B

    3~5年

  • C

    5~10年

  • D

    終身

以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（  ）。①合同應(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限②合同應(yīng)約定甲方強制平倉的各類情形③合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度④合同應(yīng)載明乙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

以下（  ）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

  • A

    投資者利益優(yōu)先原則

  • B

    勤勉盡責(zé)原則

  • C

    客觀性原則

  • D

    審慎性原則

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定（ ）。Ⅰ.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（  ）應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，（  ）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

  • A

    監(jiān)事會；股東會

  • B

    監(jiān)事會；經(jīng)理層

  • C

    股東會；經(jīng)理層

  • D

    股東會；監(jiān)事會

按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（  ）。

  • A

    受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

  • B

    從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

  • C

    投資產(chǎn)品預(yù)期收益率

  • D

    客戶開戶和交易流程

關(guān)于證券投資顧問的首次注冊登記要求，下列說法正確的是（）。Ⅰ.對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼，并由管理員分別設(shè)置密碼Ⅱ.申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ