快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司違反《證券法》的規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法作出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，給予警告，并處10萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并白其離任之日起（  ）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

下列有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司證券的條件中，正確的是（  ）。①累計(jì)債券余額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%②最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息③股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元④債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（  ）。Ⅰ．促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展Ⅱ．規(guī)范證券投資基金活動(dòng)Ⅲ．保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益Ⅳ．提高基金的投資效率

下列屬于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形是（  ）。Ⅰ.對(duì)于公司前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足Ⅱ.違反規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募集資金的用途的Ⅲ.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的Ⅳ.公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難的

下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會(huì)的是（  ）。①?zèng)Q定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃②決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案③對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥對(duì)發(fā)行公司債券作出決議⑦對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議

按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第四章的規(guī)定，期貨公司可以不能接受下列哪個(gè)單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易（  ）。Ⅰ．期貨交易所Ⅱ．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員Ⅲ．證券公司的普通員工IV．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取下列緊急措施（  ）。I.提高保證金II.暫停漲跌停板幅度III.限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量IV.暫時(shí)停止交易

擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處（  ）罰款。

按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定。因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾（  ）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。