快速查題-證券從業(yè)資格試題

上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（  ）通過。

經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，下列做法正確的是（  ）。

證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（  ）。

按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（  ）。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化③公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定④公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng)⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任⑥上市公司收購的有關(guān)方案

下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的是（  ）。

違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（  ）罰款。

下列選項(xiàng)中，對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東能夠請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的有（）。Ⅰ.甲有限責(zé)任公司連續(xù)5年盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件，但卻連續(xù)5年不向股東分配利潤Ⅱ.乙有限責(zé)任公司與A限責(zé)任公司合并Ⅲ.丙有限責(zé)任公司將其一處廢棄的辦公大樓出售給B公司Ⅳ.丁有限責(zé)任公司章程規(guī)定的營業(yè)期限已經(jīng)屆滿，但股東會(huì)議作出決議修改了公司章程

下列屬于證券公司章程中重要條款的包括（）。Ⅰ.變更證券公司的住所Ⅱ.變更證券公司的組織機(jī)構(gòu)職權(quán)Ⅲ.證券公司對外投資內(nèi)部審批程序Ⅳ.變更高級管理人員

證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（  ）的罰款。

甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（  ）。