篩選結(jié)果 共找出426題

下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是（）。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、（  ）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（  ）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。

  • A

    董事；2

  • B

    實際控制人；2

  • C

    高級管理人員；5

  • D

    實際控制人；5

法律關(guān)系的特征不包括（  ）。

  • A

    法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

  • B

    法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

  • C

    法律關(guān)系是依靠國家強(qiáng)制力保證實施的社會關(guān)系

  • D

    法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系

虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括（）。Ⅰ.會計事務(wù)所及其直接責(zé)任人Ⅱ.證券承銷商及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

  • A

    10

  • B

    20

  • C

    30

  • D

    50

基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（  ）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（  ）罰款。

  • A

    1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下

  • B

    1倍以上5倍以下；10萬元以上50萬元以下

  • C

    1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下

  • D

    1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下

在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出（）等風(fēng)險提示。Ⅰ.不保證基金一定盈利Ⅱ.不保證最低收益Ⅲ、可預(yù)計一定區(qū)間的盈利Ⅳ.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)

  • A

    Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（  ）的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

  • A

    1年

  • B

    2年

  • C

    3年

  • D

    5年

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（  ）。

  • A

    法定退伙

  • B

    除名退伙

  • C

    事實退伙

  • D

    自愿退伙

公開募集基金的基金管理公司注冊資本應(yīng)滿足的條件包括（）。Ⅰ.不低于一億元人民幣Ⅱ.必須為實繳貨幣資本Ⅲ.不低于五億元人民幣Ⅳ.可以為認(rèn)繳貨幣資本

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ