快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于（  ）。

基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（  ）罰款。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列（  ）情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員不得（）。Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作Ⅱ.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)Ⅳ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的說(shuō)法，正確的有（  ）。Ⅰ.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)Ⅱ.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱Ⅲ.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金Ⅳ.資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損

公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，下列哪一選項(xiàng)不是必需的（  ）。

公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（  ）。①累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%②公司債券的期限為1年以上③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（  ）內(nèi)，不得買賣該種股票。

證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款。

擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，并處（  ）罰款。