快速查題-證券從業(yè)資格試題

當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（  ）或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)査。

以下關(guān)于誠信信息的說法中，錯誤的是（）。

證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（  ）解除之日起（  ）個工作日內(nèi)，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為（  ）。①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移②與客戶約定分享投資收益③向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息④為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利

接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人指（  ）。

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（  ）核準(zhǔn)的任職資格。

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括（）。Ⅰ.上年度沒有管理過客戶委托資產(chǎn)Ⅱ.年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施Ⅲ.上年度被協(xié)會采取紀(jì)律處分Ⅳ.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（  ）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，資格考試由（  ）統(tǒng)一組織，參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。