快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容（  ）。①證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況;②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況;③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況;④合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況;⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制;⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況。

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采?。? ）的措施。

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納人統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由（  ）考核，考核權(quán)重不低于50%。

按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下（  ）不屬于證券公司治理的基本要求。

以下最可能進(jìn)行證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷業(yè)務(wù)的是（  ）。

以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是（  ）。

證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（  ）元。

下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有（  ）。I.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員II.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員III.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員IV.證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（  ）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。