快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（  ）的罰款。

甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（  ）。

以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（  ）。①承銷與保薦;②上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問;③公司債券受托管理;④受托投資管理;⑤非上市公司推薦;⑥資產(chǎn)證券化;

按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件不包括（  ）。

證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)（  ）進(jìn)行審議并提出意見。①合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策②合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)③需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案④需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告⑤需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（  ）。①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近5年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

證券公司（  ）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程；監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況。

證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（  ）原則。

按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)。有以下情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人（  ）。

按照2015年7月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為（  ）。①一般從業(yè)資格考試②專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試③管理類資格考試④法律類資格考試