快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列關(guān)于機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是（  ）。

經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列（  ）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級的②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的③未按規(guī)定制定或者落實適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的⑤未按規(guī)定展開適當(dāng)性自查的⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（  ）的證券市場禁入措施。

按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（  ）情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年末凈資產(chǎn)不低于（  ）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（  ）。

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（  ）。

資信評級機構(gòu)負責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，要求最近（  ）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（  ）。

以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的說法中符合相關(guān)規(guī)定的是（  ）。