篩選結果 共找出497題

以下說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    未經(jīng)證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由證監(jiān)會派出機構責令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款

  • B

    證券投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款

  • C

    同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，由證監(jiān)會派出機構處l萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務資格的處罰

  • D

    與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款

關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是（  ）。

  • A

    按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務

  • B

    按照約定輔助客戶作出投資決策

  • C

    直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動

  • D

    在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告

下列有關主板上市公司非公開發(fā)行股票的說法，錯誤的是（）。

  • A

    發(fā)行對象不超過10名

  • B

    信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購

  • C

    發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院有關部門批準

  • D

    證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認購的，應視為兩個發(fā)行對象

下列有關從事上市公司收購業(yè)務的財務顧問的說法中，錯誤的是（）。

  • A

    財務顧問在持續(xù)督導期間，發(fā)現(xiàn)有不當行為的，應及時向監(jiān)管機構報告

  • B

    財務顧問在收購中，應關注被收購公司是否存在為收購人提供擔保

  • C

    財務顧問認為收購人利用收購損害收購公司合法權益的，應拒絕為其提供服務

  • D

    財務顧問要進行獨立判斷，不可以聘請其他專業(yè)機構協(xié)助核查

公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（  ）。①發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化②債券信用評價發(fā)生變化③發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況④發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ①②

  • D

    ①②③④

證券交易具有（  ）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性Ⅳ.操作程序的復雜性

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

財務顧問及財務顧問主辦人出現(xiàn)（  ），中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的②未按照相關規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的④未依法履行督導義務的

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當了解證券公司的（  ）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務范同③財務狀況④違約記錄

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（  ）。①轉融通專用證券賬戶②轉融通擔保證券賬戶③轉融通證券交收賬戶④轉融通資金交收賬戶

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（  ）。

  • A

    10%

  • B

    20%

  • C

    30%

  • D

    50%