人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者RQFII和QFII的主要區(qū)別不包括( )。
募集的投資資金是人民幣而不是外匯
RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司
投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場
盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理
下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯(cuò)誤的是( )。
證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣
證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式,證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定
設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
按照《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定,保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)新增保險(xiǎn)資金三大投向,不包括( )。
資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
文化投資資金
創(chuàng)業(yè)投資基金
保險(xiǎn)私募基金
( )是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
證券承銷業(yè)務(wù)
證券融資融券業(yè)務(wù)
按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
500
5000
300
3000
( )一般多在證券市場發(fā)展初期,法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順或與突發(fā)性事件時(shí)使用。
行政手段
經(jīng)濟(jì)手段
市場手段
法律手段
下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格的條件的說法錯(cuò)誤的是( )。
申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員,在取得證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格后即可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員應(yīng)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員需具有從事證券、期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員需通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。①監(jiān)督權(quán)②管理權(quán)③現(xiàn)場檢查權(quán)④審查權(quán)
①③
①④
②③
②④
對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是( )。
會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成
非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過理事會(huì)員總數(shù)的1/2
每屆任期3年,會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生
非會(huì)員理事由證券交易所聘任
全國社?;鹁惩馔顿Y的比例,按成本計(jì)算,不得超過全國社?;鹂傎Y產(chǎn)的( )。
10%
15%
20%
25%